La CFTC s’attaque à plusieurs protocoles de DeFi et demande des centaines de milliers de dollars

Thomas Julia
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Le 7 septembre, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) vient de distribuer les mauvais points, mais surtout les amendes. 3 protocoles DeFi, les plateformes Opyn, ZeroEx et Deridex, viennent d’être condamnées à payer respectivement des amendes de 250 000, 200 000  et 100 000 dollars. “À un moment donné, les opérateurs DeFi ont eu l’idée que les transactions illégales deviennent licites lorsqu’elles sont facilitées par des contrats intelligents“, a déclaré Ian McGinley, directeur de l’application de la CFTC. Explications. 

Des amendes salées pour Opyn, ZeroEx et Deridex 

Deridex et Opyn sont accusés de ne pas s’être enregistrés en tant que centre d’exécution de swaps ou de marché de contrats désigné, de ne pas s’être enregistrés en tant que vendeur à commission de contrats à terme et de ne pas avoir adopté un programme d’identification des clients conforme à la loi sur le secret bancaire. 

Opyn, une société enregistrée dans le Delaware mais basée en Californie, a développé un protocole d’actifs numériques basé sur la blockchain qui propose l’échange d’un jeton dérivé d’actifs numériques appelé oSQTH, dont la valeur était basée sur un indice qui suivait le prix de l’éther au carré par rapport au stablecoin USDC. “L’ordonnance constate que les jetons oSQTH sont des swaps et des transactions de détail sur matières premières avec effet de levier ou marge et ne peuvent donc être proposés aux utilisateurs de détail que sur une bourse enregistrée conformément aux réglementations CEA et CFTC“, a déclaré le régulateur. “Opyn exploitait illégalement une installation de négociation ou de traitement de swaps sans s’enregistrer en tant que plateforme d’exécution de swaps (Swap Execution Facility SEF)”.

Deridex, société également enregistrée dans le Delaware (l’état des USA avec la taxation la plus avantageuse) mais basée en Caroline du Nord, a développé un protocole de négociation d’actifs numériques basé sur la blockchain qui proposait la négociation de “contrats perpétuels”. Des contrats qui, selon la CFTC, sont des positions dérivées à effet de levier qui prévoient l’échange d’un ou plusieurs paiements en fonction de la valeur relative. 

Des sociétés jugées coopératives 

ZeroEx, société également immatriculée dans le Delaware, est celle qui écope de la plus petite amende. Elle a développé un protocole d’actifs numériques et une application frontale basés sur une blockchain appelée Matcha qui offre aux utilisateurs la possibilité d’échanger des actifs numériques en utilisant diverses blockchains

“ZeroEx, le développeur de l’agrégateur DEX Matcha, a récemment coopéré avec la CFTC pour résoudre une enquête concernant des jetons qui constituent moins de 0,1 % du volume des échanges de Matcha depuis sa création” a déclaré ZeroEx sur X (anciennement Twitter). “Nos décisions stratégiques sont prises avec la contribution d’un conseiller juridique externe. Dans ce cas, nous mettons en œuvre des processus supplémentaires après un dialogue constructif avec l’agence de régulation” a-t-elle conclu. 

Car il faut noter que la CFTC a reconnu “la coopération substantielle de chaque défendeur avec l’enquête”, reconnaissant aux accusés l’envie de se conformer à la législation. C’est ainsi que le régulateur justifie les “sanctions pécuniaires réduites”. 

Sources: Theblock, Cointelegraph, Coindesk